Аудит охраны труда на предприятии. Что такое аудит по охране труда? Внешний аудит системы охраны труда

Что влияет на количество профессиональных травм и болезней? Аварии? Но они не случаются сами по себе. Экологическая обстановка также не зависит от одного только уровня развития существующих способов производства.

Дорогие читатели! Статья рассказывает о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай индивидуален. Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему - обращайтесь к консультанту:

ЗАЯВКИ И ЗВОНКИ ПРИНИМАЮТСЯ КРУГЛОСУТОЧНО и БЕЗ ВЫХОДНЫХ ДНЕЙ .

Это быстро и БЕСПЛАТНО !

В первую очередь, виной всему качество системы управления состоянием объекта, обеспечивающей стабильность параметров технического процесса, сохраняющей жизнь и здоровье работников.

Что это такое?

Любой процесс не может эффективно функционировать без постоянного совершенствования, которое достигается путём периодического анализа и оценки соответствия существующим стандартам.

Аудит, прежде всего, направлен на получение информации для последующего разбора и корректировки концепции менеджмента индустриальной защиты.

Рассматриваемое понятие проверки можно определить, как независимое и систематическое исследование, направленное на сопоставление результатов деятельности по охране труда и запланированных мероприятий.

Необходимые термины

Различают два вида аудита:

• адекватности;
• соответствия.

Первое понятие определяет степень идентичности эталону разработанных инструкций. Процедура осуществляется путём прямого сравнения стандарта с имеющимися документами.

Второй тип проверки устанавливает насколько существующая система ОТ внедрена в рамках организации, понятна ли она персоналу и как соблюдаются данные правила.

Кто может проводить?

Аудитор должен соответствовать следующим требованиям:

• наличие необходимой квалификации, подтверждённой соответствующей лицензией и сертификатом, удостоверяющим прохождение обучения и проверку знаний;
• инженерное образование;
• опыт работы инспектором по охране труда либо преподавателем такого предмета;
• умение разбираться в особенностях технологического процесса на предприятии;
• владение нормативной базой сферы промышленной безопасности.

Службу оценки может разрешено включать в состав компании либо нанимать со стороны. Главное правило – сотрудник не привлекается к исследованиям в отношении своего рабочего участка.

Для чего необходим?

Заказчиком аудита может являться сама организация, где планируется его проведение. Кроме этого, сервис интересен как потребителям продукции и услуг фирмы, так и независимым структурам - например, акционерам или субъектам инвестиционной деятельности.

На основании результатов экспертизы принимаются стратегические решения, и формируется отзыв о текущей ситуации.

Цели

Анализ ориентирован в одном из направлений:

• начальная оценка, которая помогает сделать правильные выводы о бизнес-процессах;
• мониторинг состояния ОТ в настоящий момент.

Задачи

К миссиям аудита систем промышленной безопасности относят:

• выявление нарушений норм охраны труда;
• составление рекомендаций по устранению несоответствий и предупреждению негативных последствий в виде несчастных случаев на производстве, болезней, вызванных вредными условиями.

Что проверяют?

По законодательству организация обязана обеспечить:

• использование сертифицированных средств защиты;
• условия труда, соответствующие установленным требованиям, на каждом рабочем месте;
• наличие специальной одежды, обуви, моющих и обезвреживающих препаратов для служащих, занятых на вредных или опасных участках, либо исполняющих обязанности при особом температурном режиме, а также в ситуации, когда окружающая среда серьёзно загрязнена;
• обучение безопасным методам осуществления трудовых функций, проведение инструктажа, стажировки без отрыва от производства и проверки знаний в сфере ОТ;
• аттестации рабочих мест и последующей сертификации системы промышленной безопасности;
• разработку инструкций и правил поведения;
• наличие законодательных норм по тематике охраны труда, соответствующих профилю деятельности.

Документация по ОТ

Промышленная безопасность в пределах компании регулируется локальными актами согласно списку, приведённому ниже:

• положение о системе сохранения жизни и здоровья работников в процессе исполнения непосредственных обязанностей;
• приказ о назначении уполномоченного (если должность инспектора отсутствует);
• схема поведения работников на производстве;
• книга для регистрации мероприятий по инструктажу;
• схема обучения;
• программа организационно-технических мер по обеспечению охраны труда.

Система управления ОТ

Основными элементами концепции безопасности на производстве являются:

• политика и цели компании;
• способ обеспечения защиты;
• планирование;
• оценка результатов;
• мероприятия по модернизации имеющейся схемы.

В процессе разработки методики охраны труда учитывают следующие положения:

• к обязанностям компании относится обеспечение соответствия условий на рабочих местах действующим нормам;
• руководство организации самостоятельно распределяет ответственность и полномочия специалистов по разработке, использованию и эффективному функционированию системы;
• из менеджеров высшего звена выбираются лица, в обязанности которых вменяется анализ СУПБ;
• отчёт по результатам составляется каждым сотрудником;
• устанавливаются и своевременно корректируются мероприятия, обеспечивающие необходимый уровень компетенции служащих;
• порядок документооборота постоянно совершенствуется.

Нормативы

Все правила и критерии сохранения систем жизнеобеспечения трудящихся в процессе исполнения непосредственных функций на территории нашей страны утверждаются законодательными актами РФ.

К таким требованиям относят:

• стандарты безопасности, регламентирующие социальные, организационные, санитарные, реабилитационные и профилактические меры ОТ;
• типовые инструкции;
• СаНПиН.

Виды

Аудит по охране труда подразделяют на две категории.

Внешний анализ осуществляется структурой, независимой по отношению к субъекту проверки.

Он направлен на установление адекватности либо соответствия. Кроме этого, есть исследования, которые проводятся силами собственных специалистов и в первую очередь направлены на изучение системы обеспечения безопасности на производстве.

Внутренний на предприятии

К объектам такой процедуры могут относиться:

• риски;
• требования нормативных актов;
• задачи в области ОТ;
• программы мероприятий;
• соблюдение действующих правил;
• компетенции персонала;
• циркуляция информации между подразделениями компании;
• документация, её оборот и корректировка;
• контроль операций;
• готовность к возникновению аварийных ситуаций;
• мониторинг условий осуществления трудовой деятельности;
• исправление расхождений с эталоном и профилактика их появлений;
• анализ системы безопасности руководством;
• степень соответствия рабочих процедур установленным стандартам.

Внешний

В некоторых случаях к анализу условий труда приходится привлекать специалистов со стороны.

Например, для проведения специальной оценки рабочих мест, которую организация должна осуществлять в обязательном порядке, согласно 426-ФЗ.

Норма утверждена более трёх лет назад. За нарушения должностные лица и компании привлекаются к административной ответственности.

Как проходит аудит по охране труда на предприятии?

В зависимости от объекта и цели исследованиями занимаются разные группы лиц:

• за оперативную или плановую проверку одного предмета отвечают специалисты по промышленной безопасности и ОТ;
• для комплексного освидетельствования всего производства собирается комиссия.

Внеплановая экспертиза осуществляется сразу после установления недопустимого факта. Периодичность полного анализа соответствует графику, утверждённому руководителем. При этом, если риск достаточно велик, то процедура может повторяться каждый квартал.

Подготовка к проверке

На нулевом этапе необходимы следующие мероприятия:

• определить объекты;
• разработать программу;
• уведомить руководство структуры, которая будет проанализирована;
• утвердить план аудита документации;
• составить контрольный лист, обеспечивающие генеральную линию аудита;
• провести предварительную встречу с первыми лицами фирмы и обсудить ход процедуры.

Этапы

Программа внутреннего аудита включает:

• опрос на рабочем месте о характере деятельности, способах её осуществления и получения необходимой информации;
• отбор и анализ официальных бумаг;
• наблюдение за процессом и условиями работы;
• оценка результатов измерений;
• фиксация данных;
• формулирование выводов и регистрация несоответствий.

Программа

Для проведения процедуру необходимо разработать схему мероприятий, которая включает:

• объект;
• цель;
• сроки;
• состав группы;
• изучить документы;
• дату составления отчёта;
• список сотрудников, для рассылки копии результатов.

План аудита

Порядок проверки утверждается в соответствии с формой, разработанной на предприятии, и согласовывается с управляющим структуры, подвергающейся анализу.

Имеющиеся возражения передаются аудиторам в письменном виде. Разногласия регулируются совместными усилиями сторон.

Вопросы

Как восстановить отсутствующие документы, необходимые для экспертизы? Это одна из самых распространённых проблем.

Законом не установлено чёткого порядка действий в такой ситуации, поскольку организация не обязана пытаться вернуть утраченные бумаги. Если доказано, что компания не виновата в произошедшем, к ответственности она не привлекается.

Вместе с тем можно поступить таким образом:

• создать комиссию по расследованию причин пропажи или гибели документов;
• по результатам составляется акт;
• если обстоятельства утраты установлены, собираются подтверждения, что обозначенное событие действительно имело место.

Результаты проведения

После анализа составляется отчёт.

Его цель:

• сообщить о найденный несоответствиях, определить корень проблемы и степень необходимых преобразований;
• подвести итоги в ясной и понятной форме;
• известить руководство, о том, что конкретно было обнаружено на каком участке.

Документальное оформление

По результатам проверки составляется экспертное заключение, которое заверяется подписью первого лица оцениваемого подразделения и аудитора.

Пример отчёта

На пороге XXI века человечество столкнулось с проблемой, когда развитие технического прогресса приводит к резкому возрастанию негативного воздействия на окружающую среду и безопасность человека, да и общества в целом. Мировая статистика показывает, что воздействие негативных факторов производственной деятельности в случае возникновения различного рода аварий, экологических нарушений и, как результат, количество случаев травматизма и профессиональной заболеваемости зависят не только от уровня существующей технологии, а в первую очередь от качества существующих систем управления, действие которых направлено на управление процессом планирования и достижения целей и задач в области промышленной безопасности и охраны труда (ПБ и ОТ). Специалисты многих российских предприятий, осознавая вышесказанное и понимая, что современная система управления профессиональными заболеваниями и охраной труда, известная в России больше как система управления промышленной безопасностью и охраной труда (СУПБ и ОТ), является неотъемлемым условием для выхода на международный рынок, уже разрабатывают подобные системы.

Естественно, что любая система управления может считаться эффективно функционирующей только в том случае, если обеспечено ее непрерывное совершенствование,которое, в свою очередь, достигается через постоянный анализ и оценку ее качества. Именно на получение информации для последующего анализа и корректировки системы направлен аудит.

Слово «аудит» латинского происхождения и означает слушание. Следовательно, аудитор - слушающий, общающийся.

Понятие аудита разнообразно. Впервые деловой мир познакомился с финансовым аудитом, целью которого было дать оценку эффективности инвестирования средств состороны. Покупатели продукта, равно как и акционеры, и другие инвесторы, являются лицами заинтересованными в получении объективной информации о способности системы работать на максимизацию прибыли и реализацию других поставленных целей и задач. Именно по этой причине появились стандарты серии ИСО-9000, ИСО-14000,OHSAS-18000, которые были призваны стать инструментом для построения подобных систем управления.

Остановимся отдельно на стандартах - OHSAS-18001 и OHSAS-18002. Это комплекс стандартов, один из которых - OHSAS-18001 - детальная модель для формирования системы управления охраной труда и промышленной безопасностью в организации, а второй - OHSAS-18002 - общие руководящие указания по применению этого стандарта. Надо сказать, что проблема построения СУПБ и ОТ связана еще и с тем, что, помимо соблюдения требований OHSAS-18000, предприятие обязано обеспечить при построении СУПБ и ОТ требования российского законодательства в области ПБ и ОТ. Огромное количество нормативных документов в области ПБ и ОТ, изданных за последние годы и часто противоречащих друг другу, затрудняют построение СУПБ и ОТ. К этому добавляется постоянная путаница на федеральном уровне в понятиях и разнице между аудитом систем управления, производственным контролем и контролем по охране труда, а также надзором в области ПБ и ОТ.

Тем не менее нужно четко понимать, что аудит направлен на оценку качества и эффективности функционирования системы управления, а не на поиск конкретных нарушений. Нарушение не должно рассматриваться как отдельно взятый факт. Любое нарушение - это ключ к поиску несоответствия либо в структуре самой системы, либо в процессе ее реализации. Ошибочно полагать, что несоответствие - это только отклонение от требований различного рода нормативных документов в области ПБ и ОТ. Ошибки, допускаемые при реализации СУПБ и ОТ, были, есть и будут. Равно как были, есть и будут отдельные нарушения и, как следствие, травмы и инциденты. Вопрос в том, как найтипричины, устранение которых позволит свести к минимуму фактор риска.

Таким образом, аудит (проверка) СУПБ и ОТ - это систематический и независимый анализ, позволяющий определить соответствие деятельности и результатов в областиохраны труда (промышленной безопасности) запланированным мероприятиям, а также оценить эффективность внедрения мероприятий и их пригодность поставленным целям в соответствии с OHSAS-18001.

Рационально говорить о двух видах аудита СУПБ и ОТ:

• аудит адекватности;
• аудит соответствия.

Аудит адекватности устанавливает степень соответствия системы документов, входящих в СУПБ и ОТ, требованиям применяемого стандарта OHSAS-18001. Осуществляется это путем сравнения документов системы УПБ и ОТ (руководство, стандарты, инструкции по охране труда и др.) с требованиями OHSAS-18001 и подтверждением адресации каждой его статье. В свою очередь, аудит соответствия устанавливает степень, с которой документированная система УПБ и ОТ понятна, внедрена и соблюдается персоналом.

Аудит обычно подразделяют на внешний и внутренний.

Внешний аудит осуществляется независимой и автономной по отношению к проверяемому субъекту организацией. Это может быть аудит адекватности или соответствия.

Внутренний аудит посвящен изучению организацией своей собственной СУПБ и ОТ. Это самый важный из всех аудитов, он обеспечивает акционеров, инвесторов и руководство организации информацией об эффективности и действенности системы.

Аудит, независимо от класса и типа, должен проводиться квалифицированным, независимым и обученным персоналом, который не несет персональной ответственности за проверяемые участки. Служба аудита может быть включена в состав организации либо наниматься на стороне.

Когда и зачем нужен аудит СУПБ и ОТ?

Ответ на этот вопрос позволяет нам систематизировать ситуации, связанные с возникновением потребности в этом виде аудита, К основным систематизирующим признакам можно отнести заказчика аудита, цель аудита и его масштаб.

Заказчиком (потребителем, клиентом) аудита может выступать сама организация (первая сторона), потребитель продукции и услуг данной организации (вторая сторона) и какая-то независимая внешняя организация (третья сторона: акционер, инвестор и др.).

Для аудита третьей стороны обычно используется термин сертификация. Она проводится национальным международным уполномоченным органом по сертификации. Подобная сертификация может инициироваться самой организацией или другой стороной (потребитель, акционеры, инвесторы и др.) или обеими сторонами одновременно.

С точки зрения целей, аудиты разделяют на два вида:

• аудиты, которые проводятся с целью изучения начальных оценок, предназначенных для принятия решений, как правило, стратегических;
• мониторинг текущего состояния.

Первый вид порождает проблемы, обусловленные новизной ситуации для основных участников, второй связан с главной задачей управления организацией - непрерывным усовершенствованием.

В рамках создания современной СУПБ и ОТ в ОАО «Северсталь» разработан стандарт предприятия для проведения внутреннего аудита систем управления окружающей средой, промышленной безопасностью и охраной труда. Стандартом определены роль и ответственность персонала при проведении внутреннего аудита системы управления, порядок подготовки, планирования внутреннего аудита и его проведения, порядок подготовки и регистрации отчетов о результатах аудита, анализа результатов и разработки корректирующих мероприятий. Приведены соответствующие указания по документированию результатов аудита, планы, контрольные листы регистрации данных и др.

Подготовка внутреннего аудита начинается в первую очередь с определения объектов _аудита. Согласно OHSAS-18001 объектами МОГУТ быть:

• риски;
• требования законодательных актов и др.;
• цели и задачи в области охраны труда;
• планы мероприятий (программы);
• структура и ответственность за соблюдение требований охраны труда;
• обучение, компетентность и осведомленность персонала в области охраны труда;
• связь и информация между структурными подразделениями и должностными лицами по вопросам охраны труда;
• документация и управление документацией;
• управление операциями (проектирование, технологический процесс, производственное оборудование, эксплуатация и др.);
• готовность к действиям в условиях аварийных ситуаций;
• мониторинг условий и охраны труда и измерение параметров условий труда;
• несоответствия, корректирующие и профилактические действия;
• зарегистрированные данные;
• анализ со стороны руководства;
• степень соответствия конкретных административных, рабочих процедур и рабочих участков, операций и производственных процессов нормативной документации по стандартизации;
• людские и материальные ресурсы, оборудование.

В свою очередь, с целью выполнения требований существующего российского законодательства в области ПБ и ОТ в отношении организации производственного контроля и контроля по охране труда на предприятии, объекты аудита по OHSAS-18000 целесообразно подразделить по видам оборудования (типам технических устройств и др.). В конечном итоге, объектом аудита будет не просто, к примеру, структура и ответственность, а структура и ответственность в области безопасной эксплуатации грузоподъемных машин (ГПМ) и т. д.

По количеству объектов аудит делится на основные типы: оперативный (внеплановый), целевой, комплексный.

Оперативный (внеплановый) аудит проводят специалисты службы ПБ и ОТ при установлении недопустимых фактов. Его основная цель - сбор данных для оперативного принятия корректирующих мер. Инициаторами данного вида аудита могут быть начальник службы ПБ и ОТ или соответствующий менеджер (руководитель группы аудиторов).

Целевой аудит по сути своей аналогичен оперативному, но проводится согласно утвержденному плану и своей основной целью имеет сбор информации об одном из объектов аудита. Подобные аудиты включаются в планы работы группы, которые утверждаются руководителем службы ПБ и ОТ предприятия. Необходимым условием является то, что указанные планы в обязательном порядке должны рассылаться после их утверждения в проверяемые подразделения.

Наиболее характерным видом аудита является комплексный, в состав которого включаются практически все возможные объекты аудита. Комплексный аудит осуществляет комиссия, состоящая из специалистов службы ПБ и ОТ предприятия. Данные аудиты проводятся четко по графику, который разрабатывается в службе ПБ и ОТ, утверждается руководителем предприятия и до начала следующего года направляется руководителям структурных подразделений.

Периодичность аудита в подразделениях определяется исходя из результатов проведенной оценки риска. В структурных подразделениях с относительно высоким уровнем проверки он должен проводиться не реже двух раз в год. В отдельных случаях (увеличение количества травм и обращений, экологических нарушений и инцидентов с учетом времени простоя основного оборудования, большое количество существенных несоответствий по результатам предыдущих проверок и др.) принимается решение о проведении проверок раз в квартал. В остальных подразделениях проверки должны осуществляться не реже одного раза в год.

При планировании объема аудита нужно учитывать охват максимально возможного количества объектов (количество объектов аудита, имеющихся в проверяемом структурном подразделении). При последующих аудитах допускается исключать отдельные объекты, если во время предыдущего аудита по данному объекту не было выявлено ни одного существенного несоответствия и в целом система по данному направлению функционирует хорошо, однако при последующих проверках данный объект аудита должен быть проверен вновь.

Для проведения внутреннего аудита нужно разработать программу, которая должна содержать;

• объект и область аудита;
• цель аудита;
• сроки проведения аудита;
• список аудиторской группы;
• перечень документов, на соответствие которым проводится проверка;
• дату представления отчета об аудите;
• список должностных лиц, которым дол-жны быть представлены копии отчета об аудите.

Программа должна быть гибкой, допускать изменения в процессе аудита исходя из информации, полученной в ходе его проведения.

Когда программа аудита разработана и утверждена, руководитель группы внутренних аудиторов должен официально (в форме служебной записки) заранее уведомить о нем руководителя проверяемого подразделения.

В уведомлении указываются область, цель, задачи и продолжительность аудита. Интервал времени от уведомления до начала аудита составляет две недели. Предварительное уведомление лишает сотрудников проверяемого подразделения возможности обнаруженные при аудите несоответствия, объяснить неудачным временем проведения аудита, не характерным для нормальной деятельности.

План комплексного аудита разрабатывается в соответствии с формой и согласовывается с руководством проверяемого подразделения. Если руководство проверяемого подразделения возражает против каких-либо положений плана, об этом следует письменно сообщить руководителю группы. Руководитель группы, руководство проверяемого подразделения и начальник службы ПБ и ОТ должны решить эти вопросы до проведения комплексного аудита. Утвержденный план аудита передается аудиторам и руководству проверяемого подразделения до начала комплексной проверки.

Готовясь к проверке, аудитор должен изучить необходимую документацию, в ходе ее обзора отметить ряд пунктов и сформулировать их в виде вопросов для контрольного листа регистрации данных. Разработка контрольного листа регистрации данных является частью подготовки к аудиту и обеспечивает эффективность использования времени в период его проведения. Он помогает логически упорядочить и систематизировать мысли аудитора, оформить структуру аудиторского процесса и обеспечить подтверждение того, что изучаемая документация охватывает описанные виды деятельности и что они выполняются надлежащим образом. Контрольный лист регистрации данных должен рассматриваться как памятная записка, обеспечивающая генеральную линию аудита. Его не следует использовать механически, так как это может сдерживать мысль и сделать аудит неполным.

Перед аудитом необходимо запланировать и провести предварительную встречу с pvководством проверяемого подразделения. Целью данной встречи является:

• представить аудиторов (при необходимости);
• провести согласование объемов и целей аудита;
• кратко описать методы и процедуры проведения аудита;
• установить каналы связи между аудитором и проверяемым;
• подтвердить доступность ресурсов и средств, требующихся аудитору;
• назначить время и дату итоговой встречи;
• рассмотреть вопросы безопасности рабочих площадок и действия в аварийных ситуациях для аудиторов;
• назначить сопровождающего.

Необходимо помнить, что аудитор может столкнуться с недоброжелательностью, антагонизмом или другим поведением, ведущим к давлению на него. Именно аудитор несет ответственность за смягчение ситуации как можно быстрее и эффективнее. Предмет обсуждения, вызвавший враждебную реакцию, можно проверить на соответствие реальным фактам, любой вопрос при необходимости - пересмотреть, получив объективные данные.

Процесс аудита состоит из сбора информации, включающего интервью на месте, отбор и анализ необходимой документации и их анализ, общие наблюдения за деятельностью и условиями работы персонала в рамках выбранной зоны, обзор записей, результатов измерений и фиксирования данных.

Во время интервью аудитор должен опрашивать проверяемого, какая выполняется работа, как она выполняется, какая поступает информация, требуемая для выполнения работы и т. д. Необходимо структурировать вопросы, чтобы определенная проблема исследовалась с нарастающей степенью детализации, следовать за информационным потоком, прося проверяемого пояснять, что происходит на каждом шаге. Важно помнить, что это интервью, а не допрос.

Информация, собранная в интервью, должна проверяться на основе объективных источников, таких как наблюдения, записи и результаты измерений.

Аудитор должен фиксировать в контрольном листе регистрации данных все доступные объективные сведения как о соответствиях, так и о несоответствиях, что позволит обсуждать и анализировать результаты аудита.

Контрольный лист регистрации данных должен быть в наличии на всех стадиях аудита и использоваться как памятные записи, чтобы все соответствующие проблемы были изучены. Контрольный лист регистрации данных в сочетании с плановым и логическим подходом может дать проверяемому уверенность в профессиональной подготовке аудита.

Аудитор должен оценить, в чем рассматриваемый объект аудита не соответствует критериям аудита, подтвердить, что выявленные несоответствия имеют место, документированы и имеют под собой основания, установить фактические причины выявленных несоответствий.

После сбора информации требуется сформулировать заключение (выводы) в пределах определенных временных рамок, не позволяющих обеспечить сбор всей необходимой информации. Аудитору необходимо интегрировать информацию таким образом, чтобы сформировать общую картину. Нерасчлененное накопление информации о причинах еще более увеличивает ее необозримость, поэтому необходимо не скопление информации, а общая картина, с помощью которой можно отделить важное от неважного, знать, что связано между собой, что не связано.

После получения достаточной информации о ситуации необходимо не только анализировать фактическое положение, но и оценить тенденции развития.

Обнаруженное в ходе аудита несоответствие должно быть зарегистрировано. При этом в протоколе должны быть отмечены:

• место и время обнаружения;
• содержание несоответствия;
• значимость несоответствия;
• ссылка на нарушение требований определенного документа и причины несоответствия.

Обычно применяется следующая классификация, предназначенная для характеристики несоответствий,

Существенное:

• невозможность соотнесения с любой статьей стандарта, по которому осуществляется аудит;
• невозможность осуществить одно из требований стандарта.

Таким образом, существенное несоответствие - несоответствие, при котором один из элементов СУПБ и ОТ либо не функционирует, либо с серьезными отклонениями.

Несущественное - одиночное отклонение от требований различного рода нормативных документов.

Возможны случаи, когда достаточное число несущественных несоответствий может рассматриваться как существенное несоответствие. Существует подход, при котором три несущественных отклонения от требований какого-либо раздела стандарта и более рассматривают как существенное несоответствие. В случае, если при проведении повторного аудита установлено, что выявленное ранее несущественное несоответствие не устранено в установленные сроки, оно должно рассматриваться как существенное.

Несоответствие, характеризуемое значительным расхождением между планируемым и фактическим состоянием объекта и требующее для его устранения специальных исследований, принято считать проблемой СУПБ и ОТ.

Любая проблема ПБ и ОТ может рассматриваться как несоответствие, но не любое несоответствие представляет собой проблему СУПБ и ОТ.

Наряду с фиксацией несоответствий аудитор делает замечания, то есть критические суждения о состоянии обследуемого объекта.

ПРОТОКОЛ О НЕСООТВЕТСТВИИ должен иметь:

• подробный заголовок, позволяющий обращаться к любой детали аудита;
• поле для аудитора, чтобы записать детали обнаруженного несоответствия;
• поле для проверяемого, чтобы записать корректирующее действие, которое надо применить и предполагаемую дату его завершения;
• поле для аудитора, чтобы подтвердить, что это действие произведено вовремя и является эффективным.

Необходимо отметить, что на каждое несоответствие должен быть определенный ПРОТОКОЛ. Протокол аудитора должен содержать пункты:

• наблюдение, которое полно и точно детализирует то, что было замечено аудитором. Это наблюдение должно быть засвидетельствовано проверяемым, чтобы подтвердить его точность;
• ссылка на статью стандарта OHSAS-18001 и (или) иного нормативного документа, действующего в рамках СУПБ и ОТ, с соответствующими разъяснениями;

После проверки аудитор должен зафиксировать, результаты и составить отчет.

Цель отчета состоит в следующем:

• сообщить проверяемой организации (подразделению) об обнаруженных результатах в ясной и точной форме, чтобы организация (подразделение) могла определить природу и степень глубины требуемого корректирующего действия;
• представить запись, которая может быть рассмотрена извне и ясно понята;
• сообщить руководству и другим аудиторам и специалистам, что было обнаружено и в какой области, чтобы обнаруженное могло быть отслежено, проверено и проанализировано.

В отчете о результатах аудита должна быть отражена следующая информация:

• наименование проверяемой организации (подразделения);
• сроки проведения аудита;
• состав аудиторов;
• обследуемая зона или перечень проверенных лиц, документов или элементов системы управления в организации (подразделении) - объект аудита;
• встреченные препятствия;
• заключение, выводы об эффективности деятельности организации (подразделения) - соответствие критериям аудита, степень внедрения системы управления, поддержания функционирования, наличие налаженных внутренних процессов совершенствования;
• выполнение корректирующих мероприятий по результатам предыдущего аудита.

Официальный отчет - результат аудита. Ведущий аудитор отвечает за содержание, точность и своевременность его представления.

К работе над официальным отчетом надо приступить сразу после завершения аудита, пока детали проверки еще свежи в памяти. В отношениях с проверяемой организацией (подразделением) может возникнуть ряд осложнений, связанных с состоянием ПБ и ОТ в подразделении. Аудитор может столкнуться с давлением со стороны руководства проверяемого подразделения с целью изменить отчет и представить состояние проверяемого хуже, чем оно есть.

Менять сущность отчета об аудите неэтично. Примерами такого изменения МОГУТ быть:

• включение в официальный отчет несоответствий, не представленных на заключительной встрече и не включенных в предварительный отчет;
• изменение статуса наблюдений от несущественных до существенных, и наоборот;

Другая проблема связана с откладыванием официального отчета «на потом». Чем дольше он откладывается, тем менее руководство проверяемых организаций (подразделений) будет заинтересовано в выполнении корректирующих воздействий. В этом случае более «горячие» проблемы могут заслонить недавний аудит, и, когда отчет будет представлен (скажем, через две недели), его отодвинут на задний план. Оформленный с опозданием официальный отчет об аудите сигнализирует руководству проверяемых, что, по-видимому, он не так важен, как это считалось первоначально. Чтобы избежать подобных сценариев, официальный отчет об аудите должен быть закончен в кратчайшие сроки. Максимальный срок представления отчета не должен превышать одну неделю.

Существует много вариантов ФОРМ официального отчета. Для желающих создать для своей организации собственную ФОРМУ отчета предлагается следующая информация о форме и содержании:

• титульный лист со списком рассылки;
• несоответствия и наблюдения;
• требования корректирующих воздействий (при необходимости).

ТИТУЛЬНЫЙ лист должен содержать:

• название отчета (включая название про-веряющей организации);
• дату выпуска;
• список рассылки.

При подготовке официального аудиторского отчета в него не следует включать:

• личную и конфиденциальную информацию;
• субъективные мнения;
• любые рекомендации, если они не затребованы заказчиком;
• второстепенные недостатки, которые обнаруживаются, учитываются и корректируются по ходу аудита;
• дополнительные находки;
• мелкие придирки;
• эмоциональные или спорные утверждения.

После окончательной подготовки отчета необходимо провести в заранее оговоренные сроки итоговую встречу, На этой встрече с группой аудиторов руководитель проверяемой организации (подразделения) анализирует выявленные несоответствия, их причины и планирует корректирующие мероприятия в перечне несоответствий с определением конкретных исполнителей и сроков. Причины выявленных несоответствий и корректирующие мероприятия, предложенные организацией (подразделением) должны быть приняты аудитором на их достаточность,

В список рассылки включается руководство проверяемой организации (подразделения), а также сотрудники организации (подразделения), которые могут быть затронуты или должны быть проинформированы. После получения зарегистрированного отчета организация (подразделение) отражает результаты анализа и порядок выполнения корректирующих мероприятий в организационно-распорядительных документах (приказах, распоряжениях, протоколах совещаний, перечнях утвержденных мероприятий и т. п.).

Максимальный срок устранения несоответствий составляет один месяц. В случае, когда для устранения несоответствий требуются значительные затраты, руководитель проверяемого подразделения планирует их финансирование на будущий период и согласовывает данные сроки с руководителем группы аудиторов.

Информацию об устранении несоответствий руководитель проверяемой организации (подразделения) направляет в устной форме (телефонное сообщение) или в письменной форме в службу ПБ и ОТ по истечении сроков выполнения корректирующих мероприятий. Аудитор проверяет выполнение мероприятий при проведении следующего аудита, но не позднее одного месяца с момента истечения сроков выполнения мероприятий.

Материалы каждого конкретного аудита комплектуются в специальном реестре ПОД соответствующим регистрационным номером. В состав реестра включается:

• программа аудита;
• график аудита;
• письменное уведомление руководителя проверяемого подразделения;
• итоговый отчет об аудите;
• заполненные контрольные листы;
• копии планов корректирующих действий.

Результаты аудита должны анализироваться в службе ПБ и ОТ и доводиться ежемесячно до сведения руководителей структурных подразделений на совещаниях по промышленной безопасности и охране труда.

Проводимый анализ должен содержать поэлементную оценку функционирования систем управления на основе:

• выводов, основанных на результатах анализа выявленных существенных и несущественных несоответствии, а также их причин;
• динамики изменения контрольных показателей (количества травм и обращений, инцидентов с учетом времени аварийных простоев оборудования);
• выводов об уровне технического состояния оборудования подконтрольных подразделений на основе заключений по проведенным экспертизам;
• анализа фактического выполнения подконтрольными подразделениями запланированных ими мероприятий, направленных на повышение уровня безопасности;
• других полученных данных.

Выводы и рекомендации по результатам анализа должны ежеквартально документально оформляться службой ПБ и ОТ в отчете о результатах деятельности организации по ПБ и ОТ, доводиться до сведения руководства организации на различного рода совещаниях.

Типичная повестка дня включает:

• анализ полученных результатов аудита ПБ и ОТ;
• анализ корректирующих действий по результатам аудитов;
• рассмотрение замечаний и предложений работников предприятия.

Отчеты о этих встречах должны храниться, как требует OHSAS-18001. Результаты анализа могут также оформляться в виде отчета, основанного на анализе деятельности системы, в соответствии с политикой и целями организации. Этот отчет будет представлен высшему руководству. Копии этих отчетов должны будут храниться так же, как отчеты по функционированию СУПБ и ОТ.

(Из журнала Охрана труда и социальное страхование №10,2002г.)

Проведение аудита по охране труда на предприятии

Согласно ст. 212 ТК РФ, работодатель обязан обеспечивать безопасность условий и надлежащую охрану труда работников. Для этого на предприятии должна быть разработана и применена система управления охраной труда (далее по тексту — СУОТ). Она представляет собой комплекс мероприятий и задач, внедряемых предприятием с целью обеспечения безопасной трудовой деятельности работников. Эффективность функционирования любой СУОТ должна подвергаться периодическим проверкам. С этой целью на предприятиях проводятся аудиты по охране труда, которые представляют собой совокупность действий, направленных на оценку функционирования такой системы.

При этом аудит может быть:

1. Внешним, при котором проверку проводят сотрудники сторонних аудиторских организаций. Его преимуществами являются:

• возможность привлечения к проверке высококвалифицированных специалистов;
• объективность полученных результатов.

1. Внутренним, при котором проверка выполняется специалистами аудируемого предприятия. Его плюсы:

• минимизация расходов на изучение и оценку СУОТ;
• возможность сбора данных в долгосрочной временной перспективе.

Как провести аудит

Чтобы провести аудит охраны труда на предприятии, необходимо в первую очередь составить перечень проверяемых объектов. Аудит может быть как целевым (когда анализируется только один объект системы), так и комплексным (когда изучается функционирование СУОТ в целом).

Аудиту СУОТ подвергаются следующие направления:

Не знаете свои права?

1. Функционирование предприятия. В этом случае выполняется комплексный анализ состояния СУОТ на производстве, для чего осуществляются:

• проверка документов на эксплуатируемое оборудование, в том числе наличие сертификатов на используемые средства индивидуальной защиты;
• сбор сведений об экипировке персонала рабочей формой и обувью, обладающей определенными защитными характеристиками, а также очищающими и дезинфицирующими средствами;
• проверка существующих инструкций по технике безопасности.

1. Эффективность мероприятий по охране труда. При этом исследуется:

• риск получения работниками травм и профессиональных заболеваний;
• статистика несчастных случаев.

1. Работа с персоналом. В ходе исследований проводятся:

• тестирование работников предприятия с целью определения уровня их знаний в области техники безопасности;
• оценка степени исполнения ими требований инструкций по охране труда.

Кто может проводить аудит по охране труда

Основания для выбора состава аудиторской комиссии или назначения самостоятельного проверяющего зависят от вида проводимого аудита. Если речь идет о внутреннем, проверяющих назначает руководство компании. Ими могут стать ее сотрудники, обладающие специальными знаниями в области охраны труда. Для проведения же внешнего аудита привлекаются проверяющие из сторонних специализированных организаций. Перечень критериев, которым должен соответствовать аудитор, проводящий проверку СУОТ на предприятии, устанавливает п. 7.4.3 ГОСТ Р 12.0.008-2009 «Система стандартов...»:

1. Наличие высшего или среднего специального образования.
2. Опыт работы — не менее 3 лет (если аудитор имеет профильное высшее образование в сфере охраны труда, этот срок может быть сокращен до 2 лет).
3. Прохождение программы обучения на аудитора продолжительностью не менее 40 часов.
4. Наличие минимум 4 завершенных аудитов продолжительностью не менее 20 дней под руководством опытного аудитора при условии, что такие аудиты были проведены в течение 3 последних лет.

Реестр аккредитованных Минтрудом РФ экспертов-аудиторов можно найти по ссылке . Реестр аудиторских компаний, обладающих правом на проведение аудита охраны труда, размещен по ссылке .

Особенности внутренних аудитов охраны труда

Внутренние аудиты организации охраны труда не являются обязательным условием функционирования предприятия, т. е. решение о проведении такой проверки принимается его руководством самостоятельно. Проводить же подобные аудиты стоит регулярно, не дожидаясь указаний сверху.

Это позволит компании:

• получить актуальные сведения о состоянии СУОТ на предприятии;
• выявить и оценить существующие опасные производственные факторы, а также нарушения в организации производственного процесса и обустройстве рабочих мест;
• снизить травматизм на производстве;
• минимизировать риск наложения штрафов за несоблюдение правил охраны труда;
• успешно пройти проверки со стороны государственной инспекции по труду и иных уполномоченных организаций.

Порядок проведения внутреннего аудита охраны труда законодательством не регламентирован. Каждое предприятие самостоятельно разрабатывает перечень мероприятий по оценке существующей СУОТ.

Этапы внутреннего аудита охраны труда

В общем виде процедура внутреннего аудита может состоять из нескольких этапов, идущих в таком порядке:

1. Определение основных направлений аудита и выбор объектов, подлежащих проверке.
2. Выбор и назначение аудитора или аудиторской группы.
3. Разработка рабочей документации для проведения проверки (стандарта и плана аудита, чек-листов и пр.).
4. Распределение работы между аудиторами в том случае, если их несколько.
5. Издание приказа о проведении внутреннего аудита и уведомление руководителей аудируемых подразделений о грядущей проверке.
6. Непосредственно проведение проверки: изучение документации (локальных нормативных актов, технологических бумаг и пр.), интервьюирование сотрудников, обследование производства.
7. Оформление протоколов несоответствия (при необходимости) и составление отчета по аудиту.
8. Проведение итогового собрания, в ходе которого аудиторы указывают руководителям предприятия и подразделений на выявленные в ходе проверки недостатки и несоответствия.
9. Разработка корректирующих мероприятий, направленных на устранение нарушений.

Аудиторский отчет о результатах проверки

По итогам проведенной проверки составляется соответствующий документ — аудиторский отчет. Он содержит:

• сведения о результатах проверки наличия требуемой законодателем документации и ее содержания;
• информацию об оценке состояния охраны труда на предприятии;
• ссылки на нормы действующего законодательства, которые нарушаются предприятием;
• выводы по итогам оценки финансовых, административных и прочих рисков, которые влекут за собой такие нарушения;
• план мероприятий, направленных на устранение выявленных нарушений.

Итак, аудит охраны труда может быть внешним и внутренним. В первом случае проверку проводят специалисты сторонней специализированной аудиторской организации, а во втором — сотрудники самого предприятия. Чтобы провести аудит, необходимо определить направления проверки, составить рабочую документацию, и в соответствии с разработанной программой проверки проанализировать характеристики каждого аудируемого объекта. По итогам процедуры составляется отчет, который содержит основные выводы, полученные в ходе ее проведения, перечень выявленных нарушений/несоответствий, а также конкретные рекомендации по их устранению.

Аутсорсинговая компания «PRC» с 2012 года предоставляет крупным коммерческим организациям Москвы, Санкт-Петербурга и регионов РФ аудит системы охраны труда. Своевременный внешний или внутренний аудит в организации поможет подготовиться к плановым проверкам по методике ГИТ и всегда быть готовым к внеплановым визитам инспектора по охране труда. Репутация PRC внушает доверие нашим клиентам, ведь речь идет о промышленной безопасности предприятия, соблюдении конфиденциальности, штрафных рисках.

В рамках комплексной проверки системы управления охраны труда наши специалисты оценят степень ее соответствия законодательству, а также выработают первоочередные задачи по устранению недостатков. Для Вас будут сформулированы индивидуальные рекомендации по оптимизации процессов в организации, повышению жизнеобеспечения и снижению рисков несчастных случаев на производстве. Стоимость каждого проекта рассчитывается индивидуально.

Цели аудита по охране труда

01 /

• Разработка документов по охране труда

  • Разработка приказов руководства предприятия о назначении ответственных лиц, разработка и утверждении документации, проведение знаний по ОТ и ведении документации по охране труда;
  • Разработка программ обучения персонала, аттестации и переаттестации, инструктажа в области ОТ;
  • Разработка регламентов, положений, стандартов, которые будут применяться на предприятии;
  • Разработка инструкции по конкретным должностям, профессиям, видам работ;
  • Разработка других документов связанных с охраной труда.

• Аудит охраны труда на предприятии

  • Проверка документации предприятия на соответствие всем нормам и законам по охране труда;
  • Проверка рабочего процесса на соответствие нормам охраны труда;
  • Поиск оптимальных решений при обнаружении нарушений.

• Организация охраны труда на предприятии

  • Организация проведения инструктажей по охране труда;
  • Организация проведения первичной и повторной проверки знаний;
  • Помощь в оформлении и заполнении журналов;
  • Оптимизация управления охраной труда (формирование структуры и функционала службы по охране труда);
  • Представление интересов заказчика в контролирующих органах (в том числе Госинспекция по труду)

• Сопровождение при проверках

  • Отстаивание интересов заказчика, в следствии чего сумма штрафов уменьшается в двое или пропадает вообще.

Внутренний аудит - доступное для руководителя средство, с помощью которого осуществляется контроль состояния условий труда на предприятии в целом, и для каждого сотрудника на рабочем месте.

Какова польза от внутреннего аудита?

Внутренний аудит это проверка отлаженности системы, управляющей охраной труда. Данные аудиторских проверок призваны помочь эффективному руководителю предприятия составить статистику нарушений охраны труда, чтобы иметь возможность, при необходимости, указать в отчетности для владельца компании, акционеров или инвесторов, те моменты, с которыми приходится сталкиваться в процессе работы. Руководитель также может указать, каким образом он решает эти проблемы.
График внутреннего аудита бывает плановым, и внеплановым. Внеплановый аудит проводится, если на предприятии произошла внезапная смена руководителя.
Существует 10 этапов внутреннего аудита, которые касаются, непосредственно, охраны труда. Они представляются в виде полезных рекомендаций для руководителей и специалистов предприятия. Рассмотрим каждый из них.

1. Первый этап предполагает разработку специального стандарта для предприятия или организации, в котором будут прописаны основные моменты, касающиеся внутреннего аудита:

• информация о персонале, какую роль он выполняет для организации, и какая ответственность закрепляется за каждой должностью;
• организация подготовительных мероприятий по проведению аудита, план проведения;
• описывается форма, в которой должна предоставляться отчетность по итогам внутреннего аудита, а также описываются нюансы по процессу регистрации;
• указываются возможные дополнительные мероприятия, которые будут проходить на предприятии в целях корректировки полученных результатов.

2. Необходимо определиться с объектом проверки. В каком направлении будет работать аудитор или аудиторская группа. Например, выполняются следующие действия:

• Выявляются риски, вызывающие травмоопасность различных видов. Проверяется годность СИЗ, или наличие факторов и упущений, которые приводят к незащищенности работника на рабочем месте.
• Проводится предварительная проверка журнала инструктажа по ТБ, а также личных карточек сотрудников, если предприятие предусматривает их наличие.
• Перечисляется перечень необходимой документации по охране труда, а также проверяется, насколько правильно заполнены все формы.
• Определяется, насколько сотрудники готовы к форс-мажорным обстоятельствам. Проверяется есть ли на предприятии необходимое количество СПБ.

3. Необходимо разработать программу аудита. Этим вопросом займется комиссия, утвержденная руководителем. На данном этапе определяются с ответственными за охрану труда на предприятии лицами, и всеми сотрудниками, которые имеют к этому вопросу непосредственное отношение, а также обозначают:

• перечень документов, которые подлежат проверке;
• дату предоставления отчета и списки лиц, которым будут разосланы копии отчета.

Следует добавить в документ информацию об объекте и направлении аудита, указать какую цель он преследует. Определить сроки его проведения и состав аудиторской группы.
Программ аудита на предприятии может быть несколько. А сама проверка может производиться как одним аудитором, так и группой лиц. Для этого привлекаются свои специалисты, а также сторонние профессионалы. Обязанности по проверке должны быть распределены.

4. На четвертом этапе издается распорядительный документ в виде приказа или распоряжения от руководителя о том, что на предприятии будет проведена внутренняя аудиторская проверка. Когда проверка планируется на одном из структурных подразделений предприятия, необходимо за 10 дней до начала аудита уведомить об этом руководителя структурного подразделения.

5. После того как аудиторам будет представлен перечень необходимых документов, они обязаны с ними ознакомиться, а также проанализировать нормативно-правовые акты действующего законодательства, относительно объекта будущей проверки, и приступить к разработке специальных контрольных листов - брошюр, которые используются как памятки для персонала.

6. Шестой этап характеризует непосредственное начало аудиторской проверки. Собираются необходимые для отчетности данные, проходит этап их анализа и все остальные моменты, которые были предусмотрены в программе аудиторской проверки.
Проверка может быть проведена в рабочее или нерабочее время. Это прописано в Трудовом Кодексе РФ. Если планируется внутренний аудит в нерабочее время, сотрудник должен дать согласие в письменной форме, а такую работу работодатель обязан оплатить.
Основная задача аудитора - получить правдивую и точную информацию о состоянии дел, относительно которых была организована проверка.

7. Если в процессе внутреннего аудита были выявлены нарушения, аудитор или аудиторская группа должны составить протокол несоответствий и подготовить отчет по результатам проверки.
Какие несоответствия могут быть выявлены в результате внутреннего аудита?

• нарушение сроков обучения охране труда;
• наличие информации о том, что руководитель проверяемого подразделения организации, нарушил правила и не прошел своевременное обучение в специальном учебном центре;
• отсутствие необходимых документов, подтверждающих прохождение сотрудниками обучения;
• отсутствие у сотрудника удостоверения, подтверждающего факт прохождения обучения.

Все перечисленные нюансы отображаются в протоколе несоответствий. Также фиксируется дата и место обнаружения нарушения, описывается его значимость и внутреннее содержание. При подготовке отчета аудитор обязан подвести итоги проверки и посвятить в них всех заинтересованных участников. Отчет подготавливается в течение недели после проведенного аудита. Форма отчета может быть разработана предприятием.

8. Восьмой этап. Проводится совещание руководителей подразделений. На нем озвучиваются результаты проверки, а в случае выявленных нарушений, обсуждаются пути и сроки их исправления. Также назначаются ответственные лица за их корректировку.

9. Девятый этап - это возможность устранить несоответствия и нарушения в течение одного месяца со дня обнародования итогов аудиторской проверки. Однако, при необходимости, с учетом специфики работающего предприятия, сроки устранения нарушений могут быть продлены.

Пример. В результате аудиторской проверки строительной компании были выявлены нарушения следующего содержания: СИЗ, закупленные для предприятия, не имели лицензии и не соответствовали требованиям. С целью устранить выявленные несоответствия, руководитель распорядился закупить новые СИЗ. Ответственному лицу, допустившему такое нарушение, объявили строгий выговор с занесением в личное дело.

10. Последний этап проведения внутреннего аудита - это регистрация результатов проверки в реестре внутреннего аудита предприятия. В него заносятся все данные по итогам проверки. А также отображаются сведения о времени и дате выполненных этапов и прилагаются копии всех необходимых документов.
Когда проведение внутреннего аудита имеет регулярную основу, а выявленные в ходе проверок нарушения, ответственно исправляются и анализируются - риск возникновения травматизма на таких предприятиях сводится к минимуму.

Запросить более подробную информацию по внутреннему аудиту ОТ можно на странице -